在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认

试卷相关题目

• 1关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。

  A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

  B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传 资产管理计划

  C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准 化资产

  D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准 化资产

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• 2开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、_序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（ ）个月至多开放（ ）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

  A.6 1

  B.3 1

  C.3 2

  D.1 1

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• 3资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中 错误的是（ ）。

  A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总 资产80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融 衍生品类

  B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80% 的，为固定收益类

  C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划 总资产80%的，为权益类

  D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类 产品标准的，为混合类

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• 4证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（ ）人。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

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• 5( )是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

  A.证券承销业务

  B.证券保荐业务

  C.证券自营业务

  D.证券做市交易业务

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• 6根据《怔券公司参与股指期货、国偾期货交易指引》规定，证券公司 以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与 股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。 下列说法错误的是（ ）。

  A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例 限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

  B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已 签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股 指期货、国债期货

  C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的 方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

  D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的 流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

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• 7根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司 以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与 股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。 下列说法正确的是（ ）。①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同 约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情 况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中 披露相应内容②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同 约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情 况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期 货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期 货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股 指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资 目的④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期 货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务 年度报告中披露相应内容

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

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• 8( )是指证券公司指向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司中介介绍业务

  B.证券自营业务

  C.股指期货业务

  D.融资融券业务

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• 9按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

  A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险 和内部管理风险

  B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正 处于整改期间的情形

  C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和 净资本符合增加融资融券业务后的规定

  D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事 故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

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• 10按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和 内部管理风险②有拟负责融资融券业务的髙级管理人员和适当数童的专业人员，融资融券 业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适 当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处 于整改期间的情形

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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