证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（ ）人。

试卷相关题目

• 1( )是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

  A.证券承销业务

  B.证券保荐业务

  C.证券自营业务

  D.证券做市交易业务

  开始考试点击查看答案
• 2诬券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。

  A.为单一投资者设立单一资产管理计划

  B.为多个投资者设立集合资产管理计划

  C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托

  D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、偾券等其他金 融资产资金委托

  开始考试点击查看答案
• 3不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。

  A.活跃证券市场

  B.套期保值

  C.利益输送

  D.增加流动性

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司开展自营业务要求（ )①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的髙级管理人员及适当数童的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核査，向中国证监会 出具保荐意见

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司偾、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司 或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

  A.80%

  B.60%

  C.50%

  D.30%

  开始考试点击查看答案
• 6资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中 错误的是（ ）。

  A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总 资产80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融 衍生品类

  B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80% 的，为固定收益类

  C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划 总资产80%的，为权益类

  D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类 产品标准的，为混合类

  开始考试点击查看答案
• 7开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、_序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（ ）个月至多开放（ ）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。

  A.6 1

  B.3 1

  C.3 2

  D.1 1

  开始考试点击查看答案
• 8关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。

  A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

  B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传 资产管理计划

  C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准 化资产

  D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准 化资产

  开始考试点击查看答案
• 9在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

  开始考试点击查看答案
• 10根据《怔券公司参与股指期货、国偾期货交易指引》规定，证券公司 以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与 股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。 下列说法错误的是（ ）。

  A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例 限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

  B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已 签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股 指期货、国债期货

  C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的 方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

  D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的 流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

  开始考试点击查看答案