按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和 内部管理风险②有拟负责融资融券业务的髙级管理人员和适当数童的专业人员，融资融券 业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适 当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处 于整改期间的情形

试卷相关题目

• 1按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

  A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险 和内部管理风险

  B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正 处于整改期间的情形

  C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和 净资本符合增加融资融券业务后的规定

  D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事 故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

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• 2( )是指证券公司指向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  A.证券公司中介介绍业务

  B.证券自营业务

  C.股指期货业务

  D.融资融券业务

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• 3根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司 以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与 股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。 下列说法正确的是（ ）。①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同 约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情 况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中 披露相应内容②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同 约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情 况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期 货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期 货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股 指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资 目的④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期 货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务 年度报告中披露相应内容

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

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• 4根据《怔券公司参与股指期货、国偾期货交易指引》规定，证券公司 以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与 股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。 下列说法错误的是（ ）。

  A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例 限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

  B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已 签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股 指期货、国债期货

  C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的 方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

  D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的 流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

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• 5在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 6以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。

  A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

  B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定

  C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元

  D.董事、监事、髙级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调査

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• 7按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请 融资融券业务资格，应当具备公司信息系统安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易 所、证券登记结算机构组织的测试。

  A.3

  B.2

  C.1

  D.4

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• 9证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

  A.中国证券登记结算公司

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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• 10证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户 ③信用交易证券交收账户

  A.①②C.①②④②客户信用交易担保证券账户④信用交易资金交收账户

  B.①②③D.①②③④

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