证券公司开展自营业务要求（ )①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的髙级管理人员及适当数童的从业人员、安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核査，向中国证监会 出具保荐意见

试卷相关题目

• 1证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司偾、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司 或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

  A.80%

  B.60%

  C.50%

  D.30%

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• 2以下说法不正确的是（ ）。

  A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证 券监管部门的业务许可

  B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

  C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格 或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资 管理

  D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币 市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或 者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的， 无须取得证券自营业务资格

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• 3下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ )

  A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

  B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

  C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

  D.保荐机构负有对发行人进行尽职调査的义务

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• 4根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（ ）分开办理，不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 5《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是（ ）完善保荐制度的重要举措。

  A.中国银监会

  B.中国保监会

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

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• 6不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。

  A.活跃证券市场

  B.套期保值

  C.利益输送

  D.增加流动性

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• 7诬券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。

  A.为单一投资者设立单一资产管理计划

  B.为多个投资者设立集合资产管理计划

  C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托

  D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、偾券等其他金 融资产资金委托

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• 8( )是指一种以做市商为中介的证券交易业务。

  A.证券承销业务

  B.证券保荐业务

  C.证券自营业务

  D.证券做市交易业务

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• 9证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（ ）人。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

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• 10资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中 错误的是（ ）。

  A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总 资产80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融 衍生品类

  B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80% 的，为固定收益类

  C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划 总资产80%的，为权益类

  D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类 产品标准的，为混合类

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