投资债券基金时可能面临的风险有()。

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• 1投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视，究其原因主要有()。

  Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息

  Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺

  Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知

  Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 2关于股票的收益，下列叙述正确的是()。

  Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一

  Ⅱ.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息、红利

  Ⅲ.资本利得是股票获取收益的主要来源之一

  Ⅳ.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人所持股票的多少

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 3以下关于公司制证券交易所组织形式的说法，正确的是()。

  Ⅰ.公司制证券交易所的任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员

  Ⅱ.公司制证券交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

  Ⅲ.公司制证券交易所的设立和运营不必遵守《公司法》的规定

  Ⅳ.公司制证券交易所股东不可以是非国有性质

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4公募基金的特点有()。

  Ⅰ.募集对象不固定

  Ⅱ.投资金额要求较高

  Ⅲ.适合中小投资者

  Ⅳ.投资者资格和人数受监管机构的限制

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 5有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公

  A.1/3

  B.2/3

  C.1/2

  D.1/5

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• 6证券公司开展资产管理业务可以(　)。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 7在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 8证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　)来设立。

  A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

  B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

  C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

  D.董事会——投资决策部门的二级体制

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• 9公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起(　)个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 10下列需缴纳个人所得税的个人投资收益有()。

  Ⅰ.公司债券利息

  Ⅱ.股息

  Ⅲ.红利所得

  Ⅳ.国债和国家发行的金融债券的利息收入

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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