中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

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• 1证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向中国证监会报送年度报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2据《中国人民银行信用评级管理指导意见》，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为()。

  Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料

  Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级

  Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果

  Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 3深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的()。

  Ⅰ.A股

  Ⅱ.基金

  Ⅲ.债券

  Ⅳ.B股

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是

  Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化

  Ⅱ.企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废

  Ⅲ.企业发生超过净资产10%以上的重大损失

  Ⅳ.企业做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 5证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。

  Ⅰ.转融通费率

  Ⅱ.转融通资金率

  Ⅲ.保证金比例

  Ⅳ.担保金比例

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

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• 6由于指数基金具有()等特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

  Ⅰ.收益率相对稳定

  Ⅱ.投资分散

  Ⅲ.没有系统性风险

  Ⅳ.高流动性

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

  A.决定公司的经营计划和投资方案

  B.决定公司内部管理机构的设置

  C.修改公司章程

  D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

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• 8接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对(　)进行资格审查。

  A.委托人

  B.发行人

  C.保荐人

  D.受托人

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• 9(　)是基金一切活动的中心。

  A.基金经理

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份额持有人

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• 10在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是(　)。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.外汇管理局

  D.中国人民银行

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