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• 1下列需征求发改委意见的是（　　）

  • A.某从事石油服务的企业上中小板

  • B.公司债用于改善财务结构

  • C.某企业拟发行公司债偿还银行贷款

  • D.软件企业上创业板

  • E.水泥企业非公开发行扩大产能

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• 2主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（　　）

  • A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除；

  • B.对外违规担保尚未解除；

  • C.现任监事近12月被交易所谴责：

  • D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组

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• 3以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（　　）

  • A.高管和核心技术人员12月稳定

  • B.募集资金不超过项目需要总量

  • C.现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责

  • D.上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形

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• 4下列关于非公开发行股票的说法正确的是（　　）

  • A.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价

  • B.基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象

  • C.盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告

  • D.非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介了，但不得采取公开方式

  • E.发审会后不能调价A

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• 5下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）

  • A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议

  • B.担保人不得担任债券受托管理人

  • C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议

  • D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议

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• 6以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（　　）

  • A.连续3年亏损

  • B.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，201 1年被CPA出具无法表示意见的审计报告

  • C.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责

  • D.6月30日未公开上年年报

  • E.该年年报净资产为负，利润为正

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• 7某可转换债券的面值为100元，转换价格为5元。标的股票的市场价格为4．8元，可转债的市场价格为120元，则下列说法正

  • A.转换贴水率25％

  • B.转换平价6元

  • C.转换升水率25％

  • D.转换价值96元

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• 8下列关于影响期权价值的说法正确的有（　　）

  • A.利率越高，期权价值越高

  • B.与标的股票价格波动正相关

  • C.一般来说权利期限和期权价值呈正相关

  • D.标的股票价格越高，期权价值越大

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• 9根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临

  • A.2011年12月31日净资产为负值，2012年9月30日净资产为正值

  • B.2010年、201 1年净利润均为负值

  • C.因2008年、2009年、2010年三年连续亏损股票被暂停上市，2011年盈利，但尚未恢复上市

  • D.2011年亏损，2012年1月至5月主营业务停顿，2012年6月恢复主营业务的经营

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• 10上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（　　）

  • A.募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资格

  • B.募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25％的，由证监会发审委审核；不超过25％的，一并由并购重组审核委员会予以审核

  • C.对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行

  • D.对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名

  • E.申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为

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