下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）

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• 1以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（　　）

  • A.连续3年亏损

  • B.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，201 1年被CPA出具无法表示意见的审计报告

  • C.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责

  • D.6月30日未公开上年年报

  • E.该年年报净资产为负，利润为正

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• 2某可转换债券的面值为100元，转换价格为5元。标的股票的市场价格为4．8元，可转债的市场价格为120元，则下列说法正

  • A.转换贴水率25％

  • B.转换平价6元

  • C.转换升水率25％

  • D.转换价值96元

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• 3下列关于影响期权价值的说法正确的有（　　）

  • A.利率越高，期权价值越高

  • B.与标的股票价格波动正相关

  • C.一般来说权利期限和期权价值呈正相关

  • D.标的股票价格越高，期权价值越大

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• 4根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临

  • A.2011年12月31日净资产为负值，2012年9月30日净资产为正值

  • B.2010年、201 1年净利润均为负值

  • C.因2008年、2009年、2010年三年连续亏损股票被暂停上市，2011年盈利，但尚未恢复上市

  • D.2011年亏损，2012年1月至5月主营业务停顿，2012年6月恢复主营业务的经营

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• 5上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（　　）

  • A.募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资格

  • B.募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25％的，由证监会发审委审核；不超过25％的，一并由并购重组审核委员会予以审核

  • C.对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行

  • D.对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名

  • E.申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为

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• 6股份公司股东可以查阅（　　）A.股东大会会议记录 B.董事会会议记录 C.监事会会议记录 D.股东名册 E.会计账簿

  • A.股东大会会议记录

  • B.董事会会议记录

  • C.监事会会议记录

  • D.股东名册

  • E.会计账簿

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• 7上市公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）

  • A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

  • B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；

  • C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

  • D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

  • E.代控股股东及他关联方偿还债务。

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• 8按照上市规则的规定，下列属于上市公司关联方的是（　　）

  • A.5个月前辞职的监事

  • B.未来8个月控股股东控制的公司

  • C.提供审计服务满3年的会计师

  • D.独董任董事的公司

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• 9上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）

  • A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用：

  • B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款：

  • C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

  • D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

  • E.代控股股东及他关联方偿还债务。

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• 10创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告（　　）

  • A.净利润与上一期相比上升或下降50％以上

  • B.净资产为负

  • C.净利润为负

  • D.与上年同期相比公司实现扭亏为盈

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