根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有（　　）

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• 1上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（　　）

  • A.募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资格

  • B.募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25％的，由证监会发审委审核；不超过25％的，一并由并购重组审核委员会予以审核

  • C.对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行

  • D.对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名

  • E.申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为

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• 2股份公司股东可以查阅（　　）A.股东大会会议记录 B.董事会会议记录 C.监事会会议记录 D.股东名册 E.会计账簿

  • A.股东大会会议记录

  • B.董事会会议记录

  • C.监事会会议记录

  • D.股东名册

  • E.会计账簿

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• 3上市公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）

  • A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

  • B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；

  • C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

  • D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

  • E.代控股股东及他关联方偿还债务。

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• 4按照上市规则的规定，下列属于上市公司关联方的是（　　）

  • A.5个月前辞职的监事

  • B.未来8个月控股股东控制的公司

  • C.提供审计服务满3年的会计师

  • D.独董任董事的公司

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• 5上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）

  • A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用：

  • B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款：

  • C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

  • D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

  • E.代控股股东及他关联方偿还债务。

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• 6创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告（　　）

  • A.净利润与上一期相比上升或下降50％以上

  • B.净资产为负

  • C.净利润为负

  • D.与上年同期相比公司实现扭亏为盈

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• 7关于公司清算的说法正确的是（　　）

  • A.公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组；

  • B.有限公司的清算组由股东组成：股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成；

  • C.逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定的有关人员组成清算组进行清算；

  • D.清算组可以处理与清算有关的公司未了结的业务；

  • E.公司财产在支付清算费用之后可以支付社会保险费和法定补偿金，缴纳所欠税款。

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• 8以下关于股份公司股份转让的说法正确的有（　　）

  • A.发起人在公司设立3年不得转让所持公司股份

  • B.高管在离职后半年内不得转让所持公司股份

  • C.高管在任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

  • D.监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

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• 9禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有（　　）

  • A.违背客户的委托为其买卖证券

  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 10以下关于证券登记结算机构的说法正确的有（　　）

  • A.是不以盈利为目的的法人

  • B.经国务院批准成立

  • C.全国统一集中运营

  • D.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证券监督管理机构批准

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