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• 1以下关于股份公司股份转让的说法正确的有（　　）

  • A.发起人在公司设立3年不得转让所持公司股份

  • B.高管在离职后半年内不得转让所持公司股份

  • C.高管在任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

  • D.监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

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• 2禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有（　　）

  • A.违背客户的委托为其买卖证券

  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 3以下关于证券登记结算机构的说法正确的有（　　）

  • A.是不以盈利为目的的法人

  • B.经国务院批准成立

  • C.全国统一集中运营

  • D.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证券监督管理机构批准

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• 4国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）

  • A.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户

  • B.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖

  • C.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助

  • D.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存

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• 5假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董、监、高的有（　　）

  • A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年；

  • B.公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活；

  • C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年

  • D.张某在担任甲公司法定代表人期问，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年

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• 6李某为甲公司高级管理人员，以下符合规定的有（　　）

  • A.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，经过股东大会同意，李某将公司资金借贷给他人使用；

  • B.甲公司为能够聘任李某为经理，在公司章程中约定，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务；

  • C.公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，也未经股东大会同意，李某可以与公司订立合同或者进行交易

  • D.经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易

  • E.甲公司章程中约定，经理可以与公司签订合同进行交易

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• 7下列说法正确的是（　　） A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是

  下列说法正确的是（　　）

  • A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定

  • B.股份公司董事长由董事会以全体董事过半数选举产生

  • C.股份公司董事会成员中应当有职工代表

  • D.国有独资公司董事会成员中应当有职工代表

  • E.股份公司监事会成员中应当有职工代表

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• 8假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董监高的有（　　）

  • A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年；

  • B.公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活：

  • C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年

  • D.张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年

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• 9上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（　　）

  • A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任。

  • B.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任。

  • C.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任

  • D.发行人应承担赔偿责任

  • E.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

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• 10以下适用证券法规定的证券品种及行为有（　　）

  • A.股票的发行和交易

  • B.可转换公司债券的交易

  • C.企业债的发行

  • D.政府债券的发行

  • E.证券投资基金份额的上市交易

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