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• 1下列说法正确的是（　　） A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是

  下列说法正确的是（　　）

  • A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定

  • B.股份公司董事长由董事会以全体董事过半数选举产生

  • C.股份公司董事会成员中应当有职工代表

  • D.国有独资公司董事会成员中应当有职工代表

  • E.股份公司监事会成员中应当有职工代表

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• 2假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董监高的有（　　）

  • A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年；

  • B.公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活：

  • C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年

  • D.张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年

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• 3上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（　　）

  • A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任。

  • B.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任。

  • C.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任

  • D.发行人应承担赔偿责任

  • E.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

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• 4以下适用证券法规定的证券品种及行为有（　　）

  • A.股票的发行和交易

  • B.可转换公司债券的交易

  • C.企业债的发行

  • D.政府债券的发行

  • E.证券投资基金份额的上市交易

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• 5具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（　　）

  • A.收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期

  • B.收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为

  • C.收购人为自然入，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾3年

  • D.收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为

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• 6禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）

  • A.违背客户的委托为其买卖证券

  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 7以下可以不设股东会的情况有（　　）

  • A.一人有限公司

  • B.国有独资公司

  • C.两个以上国有企业投资设立的有限公司

  • D.2人有限公司

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• 8以下属于重大事件的有（　　）

  • A.公司董事发生变化

  • B.公司监事发生变化

  • C.公司经理发生变化

  • D.公司增资

  • E.公司减资

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• 9上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（　　）

  • A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任。

  • B.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任

  • C.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任

  • D.发行人应承担赔偿

  • E.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

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• 10以下关于证券公司的说法正确的有（　　）

  • A.证券公司的注册资本为实收资本

  • B.证券公司不能为股东提供担保

  • C.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元

  • D.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元

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