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• 1假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董监高的有（　　）

  • A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年；

  • B.公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活：

  • C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年

  • D.张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年

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• 2上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（　　）

  • A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任。

  • B.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任。

  • C.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任

  • D.发行人应承担赔偿责任

  • E.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

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• 3以下适用证券法规定的证券品种及行为有（　　）

  • A.股票的发行和交易

  • B.可转换公司债券的交易

  • C.企业债的发行

  • D.政府债券的发行

  • E.证券投资基金份额的上市交易

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• 4具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（　　）

  • A.收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期

  • B.收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为

  • C.收购人为自然入，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾3年

  • D.收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为

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• 5禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）

  • A.违背客户的委托为其买卖证券

  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 6以下可以不设股东会的情况有（　　）

  • A.一人有限公司

  • B.国有独资公司

  • C.两个以上国有企业投资设立的有限公司

  • D.2人有限公司

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• 7以下属于重大事件的有（　　）

  • A.公司董事发生变化

  • B.公司监事发生变化

  • C.公司经理发生变化

  • D.公司增资

  • E.公司减资

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• 8上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（　　）

  • A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任。

  • B.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任

  • C.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任

  • D.发行人应承担赔偿

  • E.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

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• 9以下关于证券公司的说法正确的有（　　）

  • A.证券公司的注册资本为实收资本

  • B.证券公司不能为股东提供担保

  • C.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元

  • D.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元

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• 10属于证券投资者保护基金来源的是（　　）

  • A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例

  • B.发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入

  • C.境内证券公司营业收入的一定比例

  • D.依法向有关责任方追偿所得收入

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