以下属于重大事件的有（　　）

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• 1上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（　　）

  • A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任。

  • B.控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任

  • C.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任

  • D.发行人应承担赔偿

  • E.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

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• 2以下关于证券公司的说法正确的有（　　）

  • A.证券公司的注册资本为实收资本

  • B.证券公司不能为股东提供担保

  • C.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元

  • D.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元

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• 3属于证券投资者保护基金来源的是（　　）

  • A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例

  • B.发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入

  • C.境内证券公司营业收入的一定比例

  • D.依法向有关责任方追偿所得收入

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• 4公司可在《公司章程》中规定法定代表人由以下人员担任（　　）

  • A.设董事会的有限公司法定代表人由董事长担任

  • B.不设董事会的有限公司由执行董事担任

  • C.由公司总经理担任

  • D.由公司董事会秘书担任

  • E.由公司副总经理担任

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• 5政府债券和证券投资基金份额的发行，不适用证券法的规定。（　　）
  政府债券和证券投资基金份额的发行，不适用证券法的规定。（　　）
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• 6上市公司控股子公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，应该披露，参股公司发
  上市公司控股子公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，应该披露，参股公司发生上述事项的，可以披露也可以不披露。（　　）
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• 7政府债券和证券投资基金份额的发行，不适用证券法的规定。（　　）
  政府债券和证券投资基金份额的发行，不适用证券法的规定。（　　）
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• 8甲公司通过证券交易所取得乙上市公司6％的股份，对上市公司不具有重大影响，并准备长期持有，应作为长期股权投资按
  甲公司通过证券交易所取得乙上市公司6％的股份，对上市公司不具有重大影响，并准备长期持有，应作为长期股权投资按成本法核算。（　　）
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• 9发行人给予可转债持有人在特定日期前转换支付额外的补偿，在条款修订日，持有方根据修订后的条款进行转换所能获
  发行人给予可转债持有人在特定日期前转换支付额外的补偿，在条款修订日，持有方根据修订后的条款进行转换所能获得的补偿的公允价值与根据原有条款进行转换所能获得的补偿的公允价值之差应确认为利润表中损失。（　　）
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• 10发行人给予可转债持有人在特定日期前转换支付额外的补偿，在条款修订日，持有方根据修订后的条款进行转换所能获
  发行人给予可转债持有人在特定日期前转换支付额外的补偿，在条款修订日，持有方根据修订后的条款进行转换所能获得的补偿的公允价值与根据原有条款进行转换所能获得的补偿的公允价值之差应确认为利润表中损失。（　　）
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