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• 1下列需要设立偿债保障金账户的有（　　）

  • A.公司债券

  • B.中小企业私募债

  • C.企业债

  • D.可转换公司债券

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• 2以下关于中小企业私募债的说法正确的有（　　）

  • A.私募债发行利率不超过20％

  • B.上海交易所和深圳交易所私募债转让价均为净价交易

  • C.深交所要求单笔现货交易数量不得低于5000张或者交易金额不得低于人民币50万元：上交所要求转让申报数量应当不低于面值5万元

  • D.上交所中小企业私募债期限为1年以上3年以下

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• 3公开发行公司债券担保函的主要内容，至少包括下列事项（　　）

  • A.担保金额

  • B.担保期限

  • C.担保方式

  • D.担保范围

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• 4信用评级报告的主要事项包括（　　）

  • A.信用评级结论及标识所代表的涵义

  • B.提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异

  • C.评级报告揭示的主要风险

  • D.跟踪评级的有关安排

  • E.投资价值说明

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• 5要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（　　）

  • A.现金

  • B.土地

  • C.上市债券可上市交易时间为3个月

  • D.收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，以证券支付收购价款，同时提供现金方式供被收购公司股东选择

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• 6下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（　　）

  • A.发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价

  • B.可以全部或部分向原股东优先配售

  • C.可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例

  • D.利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施

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• 7证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（　　）

  • A.具有相关业务资格的商业银行

  • B.中国证券登记结算有限责任公司

  • C.具有托管业务资格的证券公司

  • D.中国证监会认可的其他资产托管机构托管

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• 8根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（　　）

  • A.第三方担保

  • B.优先次级分级

  • C.超额抵押

  • D.超额利差账户

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• 9以下哪些期权是风险有限收益有限的（　　）

  • A.买入看涨期权

  • B.买入看跌期权

  • C.卖出看涨期权

  • D.卖出看跌期权

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• 10首发h股配售对象（　　） A.证券公司证券自营账户 B.证券公司集合资产管理计划 C.财务公司证券自营账户 D.主承

  首发h股配售对象（　　）

  • A.证券公司证券自营账户

  • B.证券公司集合资产管理计划

  • C.财务公司证券自营账户

  • D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

  • E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

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