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• 1证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（　　）

  • A.具有相关业务资格的商业银行

  • B.中国证券登记结算有限责任公司

  • C.具有托管业务资格的证券公司

  • D.中国证监会认可的其他资产托管机构托管

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• 2根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（　　）

  • A.第三方担保

  • B.优先次级分级

  • C.超额抵押

  • D.超额利差账户

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• 3以下哪些期权是风险有限收益有限的（　　）

  • A.买入看涨期权

  • B.买入看跌期权

  • C.卖出看涨期权

  • D.卖出看跌期权

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• 4首发h股配售对象（　　） A.证券公司证券自营账户 B.证券公司集合资产管理计划 C.财务公司证券自营账户 D.主承

  首发h股配售对象（　　）

  • A.证券公司证券自营账户

  • B.证券公司集合资产管理计划

  • C.财务公司证券自营账户

  • D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

  • E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

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• 5下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（　　）

  • A.主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告

  • B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外

  • C.IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告

  • D.承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

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• 6投资价格研究报告包括的内容有（　　）

  • A.发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

  • B.发行人经营状况和发展前景分析

  • C.发行人盈利能力和财务状况分析

  • D.发行人募集资金投资项目分析

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• 7以下构成一致行动人的有（　　）

  • A.投资者之间存在合作关系

  • B.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人‘

  • C.持有投资者5％股份自然人股东的直系亲属

  • D.甲公司的监事在乙公司担任董事

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• 8上市公司收购中的下列行为符合规定的有（　　）

  • A.已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约

  • B.控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份

  • C.投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金

  • D.投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权

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• 9收购人对上市公司进行收购，收购价款9亿元，以下表述正确的有（　　）

  • A.以现金支付，需要支付履约保证金9亿元

  • B.以现金支付，需要支付履约保证金1.8亿元

  • C.以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值9亿元的证券交由证券登记结算机构保管

  • D.以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值1.8亿元的证券交由证券登记结算机构保管

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• 10以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（　　）

  • A.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之问进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

  • B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

  • C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

  • D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

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