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• 1以下关于中小企业私募债的说法正确的有（　　）

  • A.私募债发行利率不超过20％

  • B.上海交易所和深圳交易所私募债转让价均为净价交易

  • C.深交所要求单笔现货交易数量不得低于5000张或者交易金额不得低于人民币50万元：上交所要求转让申报数量应当不低于面值5万元

  • D.上交所中小企业私募债期限为1年以上3年以下

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• 2公开发行公司债券担保函的主要内容，至少包括下列事项（　　）

  • A.担保金额

  • B.担保期限

  • C.担保方式

  • D.担保范围

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• 3信用评级报告的主要事项包括（　　）

  • A.信用评级结论及标识所代表的涵义

  • B.提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异

  • C.评级报告揭示的主要风险

  • D.跟踪评级的有关安排

  • E.投资价值说明

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• 4要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（　　）

  • A.现金

  • B.土地

  • C.上市债券可上市交易时间为3个月

  • D.收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，以证券支付收购价款，同时提供现金方式供被收购公司股东选择

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• 5下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（　　）

  • A.发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价

  • B.可以全部或部分向原股东优先配售

  • C.可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例

  • D.利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施

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• 6证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（　　）

  • A.具有相关业务资格的商业银行

  • B.中国证券登记结算有限责任公司

  • C.具有托管业务资格的证券公司

  • D.中国证监会认可的其他资产托管机构托管

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• 7根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（　　）

  • A.第三方担保

  • B.优先次级分级

  • C.超额抵押

  • D.超额利差账户

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• 8以下哪些期权是风险有限收益有限的（　　）

  • A.买入看涨期权

  • B.买入看跌期权

  • C.卖出看涨期权

  • D.卖出看跌期权

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• 9首发h股配售对象（　　） A.证券公司证券自营账户 B.证券公司集合资产管理计划 C.财务公司证券自营账户 D.主承

  首发h股配售对象（　　）

  • A.证券公司证券自营账户

  • B.证券公司集合资产管理计划

  • C.财务公司证券自营账户

  • D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

  • E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

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• 10下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（　　）

  • A.主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告

  • B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外

  • C.IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告

  • D.承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

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