以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（　　）

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• 1下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（　　）

  • A.已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50％

  • B.优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50％

  • C.募集资金应有明确用途

  • D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息

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• 2以下可以参与牌公司股票定向发行的有（　　）

  • A.挂牌公司董、监、高

  • B.基金管理公司

  • C.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业

  • D.注册资本500万的1人有限公司

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• 3以下哪些在招股意向书发布后，主承销商可以提供认购邀请书（　　）

  • A.已提交认购意向书的投资者

  • B.20家证券投资基金

  • C.10家证券公司

  • D.5家保险公司

  • E.排名前30的股东

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• 4在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（　　）

  • A.协议

  • B.做市

  • C.竞价

  • D.拍卖

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• 5以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（　　）

  • A.承销机构

  • B.律帅

  • C.银行

  • D.提供担保的公司

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• 6上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议（　　）

  • A.拟变更募集说明书的约定

  • B.发行人信用评级上调

  • C.担保物发生重大变化

  • D.发行人不能按期支付本息

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• 7关于上市公司发行证券的说法正确的有（　　）

  • • A.向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售

    • B.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介

    • C.股东人会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书

    • D.配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份

  • 
    

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• 8上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（　　）

  • A.公司最近3个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券1年的利息

  • B.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元

  • C.本次发行后累计债券余额不得超过最近一期末净资产的40％

  • D.申请人必须是股份有限公司

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• 9上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议（　　）

  • A.拟变更募集说明书的约定

  • B.发行人信用评级上调

  • C.担保物发生重大变化

  • D.发行人不能按期支付本息

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• 10以下金融产品发行必须进行信用评级的有（　　）

  • A.定向发行的证券公司债券

  • B.中小非金融企业集合票据

  • C.中小企业私募债券

  • D.超短期融资券

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