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• 1下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　） A.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 B.可以采取余

  下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　）

  • A.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计

  • B.可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式

  • C.企业不得自行销售企业债券

  • D.发行人应当进行信用评级

  • E.发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

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• 2甲上市公司发行期限为5年、每年付息1次，到期还本的公司债券，以下关于债券价值的判断正确的有（　　）

  • A.当市场利率保持不变时，随着时间延续，债券价值逐渐接近其面值

  • B.随着该债券到期时间的缩短，市场利率的变动对债券价值的影响越来越大

  • C.如果该债券票面利率低于市场利率，债券将以折价方式出售

  • D.如果该债券票面利率高于市场利率，将其发行方案改为发行期限为6年会导致债券价值上升

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• 3某上市公司发行可转债，面值100元，转换价格为20元，当前可转债的市场价格为120元，股票价格为22元每股，以下说法正确

  • A.可转债升水2元

  • B.可转债升水10元

  • C.可转债转换升水率8.33％

  • D.可转债转换升水率9.09％

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• 4下列关于期权价格的表述正确的有（　　） A.一般来说，权利期限越长，期权价格越高 B.期权价格与基础资产价格的波

  下列关于期权价格的表述正确的有（　　）

  • A.一般来说，权利期限越长，期权价格越高

  • B.期权价格与基础资产价格的波动性呈正相关

  • C.基础资产分红的时候，若协定价格不调整，则分红会使看涨期权的价格下跌，看跌期权的价格上涨

  • D.市场利率越高，期权价格越高

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• 5IPO老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（

  • A.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职

  • B.持股15％的股东

  • C.公司控股股东

  • D.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

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• 6某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申

  • A.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％

  • B.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％

  • C.回拨后网上投资者的中签率为2.1875％

  • D.回拨后向网下投资者发行1500万股AB

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• 7某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（　　）

  • A.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

  • B.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

  • C.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

  • D.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

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• 8某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折股。计划2015年申报，预计2015年净利

  • A.2：1和7500万股

  • B.1.25：1和12000万股

  • C.2.5：1和6000万股

  • D.1.5：1和10000万股

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• 9甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（　　）

  • A.甲的员工李某的弟弟

  • B.持有甲30％股份的某自然人，

  • C.为甲提供融资安排的某信托公司

  • D.与甲一起联营公司的乙公司

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• 10某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18％的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容

  • A.前6个月内通过证券交易所买卖该上市公司股票的简要情况

  • B.投资者控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

  • C.是否有意在未来12个月内继续增加在上市公司的权益

  • D.未来12个月对上市公司资产、业务、人员、组织结构等进行调整的后续计划

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