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• 1上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（　　）

  • A.公司最近3个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券1年的利息

  • B.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元

  • C.本次发行后累计债券余额不得超过最近一期末净资产的40％

  • D.申请人必须是股份有限公司

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• 2上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议（　　）

  • A.拟变更募集说明书的约定

  • B.发行人信用评级上调

  • C.担保物发生重大变化

  • D.发行人不能按期支付本息

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• 3以下金融产品发行必须进行信用评级的有（　　）

  • A.定向发行的证券公司债券

  • B.中小非金融企业集合票据

  • C.中小企业私募债券

  • D.超短期融资券

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• 4下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　） A.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 B.可以采取余

  下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　）

  • A.发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计

  • B.可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式

  • C.企业不得自行销售企业债券

  • D.发行人应当进行信用评级

  • E.发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

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• 5甲上市公司发行期限为5年、每年付息1次，到期还本的公司债券，以下关于债券价值的判断正确的有（　　）

  • A.当市场利率保持不变时，随着时间延续，债券价值逐渐接近其面值

  • B.随着该债券到期时间的缩短，市场利率的变动对债券价值的影响越来越大

  • C.如果该债券票面利率低于市场利率，债券将以折价方式出售

  • D.如果该债券票面利率高于市场利率，将其发行方案改为发行期限为6年会导致债券价值上升

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• 6某上市公司发行可转债，面值100元，转换价格为20元，当前可转债的市场价格为120元，股票价格为22元每股，以下说法正确

  • A.可转债升水2元

  • B.可转债升水10元

  • C.可转债转换升水率8.33％

  • D.可转债转换升水率9.09％

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• 7下列关于期权价格的表述正确的有（　　） A.一般来说，权利期限越长，期权价格越高 B.期权价格与基础资产价格的波

  下列关于期权价格的表述正确的有（　　）

  • A.一般来说，权利期限越长，期权价格越高

  • B.期权价格与基础资产价格的波动性呈正相关

  • C.基础资产分红的时候，若协定价格不调整，则分红会使看涨期权的价格下跌，看跌期权的价格上涨

  • D.市场利率越高，期权价格越高

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• 8IPO老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（

  • A.本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职

  • B.持股15％的股东

  • C.公司控股股东

  • D.本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

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• 9某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申

  • A.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％

  • B.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％

  • C.回拨后网上投资者的中签率为2.1875％

  • D.回拨后向网下投资者发行1500万股AB

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• 10某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（　　）

  • A.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

  • B.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致

  • C.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

  • D.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

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