公开发行公司债券的发行人应及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项是（）。

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• 1根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。

  • A.委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案

  • B.证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议

  • C.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人

  • D.证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序

  • E.证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

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• 2企业首次公开发行股票的保荐工作中，工作底稿必须包括的内容是（）。

  • A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关外部管理工作所形成的文件资料

  • B.保荐机构在保荐过程中获取和形成的文件资料

  • C.保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的一般事项出具的备忘录及专项意见

  • D.发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件

  • E.在持续督导结束后获取的文件资料、出具的的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件答

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• 3根据《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规

  • A.未能按时提交承诺函、或有重大事项发生的，中国证监会将暂缓安排发行

  • B.在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行人刊登招股说明书（招股意向书）的前一个工作日中午12:00以前，发行人和中介机构应向中国证监会审核部门提交“承诺函”

  • C.公司发行前，审核员应督促发行人提供会后重大事项说明，主承销商及发行人律师、会计师对发行人在通过发审会审核后是否发生重大事项需分别出具专业意见

  • D.更换会计师事务所的，应重新上发审会

  • E.在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如发行人发生重大事项，有关说明提交中国证监会后，经审阅无异议的，发行人方能于第2日刊登补充公告

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• 4根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（）。

  • A.长期次级债资金于获批日之前到账的，只能在获得批复后按规定比例进入净成本

  • B.证券公司次级债券只能由证券公司自行销售

  • C.短期次级债可计入净资本

  • D.长期次级债到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、30%的比例计入净资本

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• 5下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制，正确的是（）。

  • A.不得高于最近两个会计年度实现的年均可分配利润

  • B.不得高于最近三个会计年度的年均加权平均净资产收益率

  • C.不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率

  • D.不得高于最近两个会计年度的平均净资产收益率

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• 6根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股东通过集中竞价交易减持

  • A.10%

  • B.25%

  • C.30%

  • D.50%

  • E.75%

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• 7甲公司库存产成品的月初数量为1000台，月初账面余额为16000万元，在产品的月初数量为400台，月初账面余额为1200万

  • A.9180万元

  • B.9420万元

  • C.9300万元

  • D.15500万元

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• 8创业板上市公司非公开发行股票发行情况报告书必备内容的是（）。

  • A.适用简易程序且采取自行销售的，可以不披露董事会关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见

  • B.发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见

  • C.关于发行人的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明

  • D.发行人部分董事的公开声明

  • E.适用简易程序且采取自行销售的，应披露关于本次发行定价过程合规性的说明

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• 9根据上市规则，下列有关上交所上市公司定期报告的说法，正确的是（）。

  • A.在下半年申请公开发行股票的，中期报告中的财务会计报告应当进行审计

  • B.公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容

  • C.如果公司未能在规定期限内披露季度报告，公司股票及其衍生品种应当停牌，直至公司披露相关季度报告

  • D.上市公司应当向交易所预约定期报告的披露时间，并应当按照交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。如需变更披露时间的，应当提前五个交易日向交易所提出书面申请

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• 10下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是（）。

  • A.发行保荐书及发行保荐工作报告

  • B.招股说明书及招股说明书摘要

  • C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表

  • D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

  • E.发行人的历次验资报告

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