根据上市规则，下列有关上交所上市公司定期报告的说法，正确的是（）。

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• 1下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是（）。

  • A.发行保荐书及发行保荐工作报告

  • B.招股说明书及招股说明书摘要

  • C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表

  • D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

  • E.发行人的历次验资报告

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• 2甲公司是某上市公司管理层及员工控制的企业，甲公司拟对该上市公司进行收购，该上市公司应当具备的条件有（）。

  • A.上市公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告

  • B.本次收购可以聘请独立财务顾问出具意见，决定是否聘请独立财务顾问须公司董事会过半数决议通过

  • C.本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得1/2以上的独立董事同意后，提交公司股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过

  • D.上市公司董事会成员中独立董事的比例占董事会成员总数的1/3

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• 3关于上市公司间接收购，下列说法正确的是（）。

  • • A.甲公司拥有权益的股份超过该上市公司已发行股股票30%的，应当向该上市公司所有股东发出全面要约

    • B.对收购人的间接收购行为，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起2个工作日内作出实际控制人发生变化情况的报告和公告

    • C.对该上市公司的间接收购，如果收购比例未超过该上市公司已发行股份的30%的，该上市公司无报告和公告义务

    • D.拥有权益的股份超过该上市公司已发行股份30%的，若甲公司无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当终止本次收购，其控制的股东不得减持上市公司的股份

  • 
    

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• 4下列各项不属于内部控制环境要素的是（）。

  • A.信息与沟通实务

  • B.企业文化

  • C.管理层理念

  • D.人力资源政策

  • E.内部机构设置

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• 5以下关于项目收益债，说法正确的是（）。

  • A.具有评估资质的资产评估机构可作为独立第三方对项目收益和现金流覆盖债券还本付息

  • B.募集资金投资项目应为已开工项目，未开工项目不能作为募股项目

  • C.可不设置差额补偿机制

  • D.项目投资内部收益率必须大于8%

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• 6甲公司按净利润的10%提取法定盈余公积，2014年甲公司将一栋写字楼出租，采用成本模式进行后续计量，2016年1月1日

  • A.540万元

  • B.600万元

  • C.800万元

  • D.-600万元

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• 7保荐代表人出现（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

  • A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

  • B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

  • C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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• 8关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

  • A.最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人

  • B.具备3年以上保荐相关业务经历

  • C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  • D.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  • E.未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 9根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（）。

  • A.董事会召开日

  • B.发行期的首日

  • C.董事会决议公告日

  • D.股东大会决议公告日

  • E.证监会核准发行日

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• 10根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。

  • A.典当行

  • B.信用评级为A+的小货公司

  • C.地方融资平台公司

  • D.房地产投资公司

  • E.非中国证券业协会会员的担保公司

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