根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（）。

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• 1下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制，正确的是（）。

  • A.不得高于最近两个会计年度实现的年均可分配利润

  • B.不得高于最近三个会计年度的年均加权平均净资产收益率

  • C.不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率

  • D.不得高于最近两个会计年度的平均净资产收益率

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• 2根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股东通过集中竞价交易减持

  • A.10%

  • B.25%

  • C.30%

  • D.50%

  • E.75%

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• 3甲公司库存产成品的月初数量为1000台，月初账面余额为16000万元，在产品的月初数量为400台，月初账面余额为1200万

  • A.9180万元

  • B.9420万元

  • C.9300万元

  • D.15500万元

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• 4创业板上市公司非公开发行股票发行情况报告书必备内容的是（）。

  • A.适用简易程序且采取自行销售的，可以不披露董事会关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见

  • B.发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见

  • C.关于发行人的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明

  • D.发行人部分董事的公开声明

  • E.适用简易程序且采取自行销售的，应披露关于本次发行定价过程合规性的说明

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• 5根据上市规则，下列有关上交所上市公司定期报告的说法，正确的是（）。

  • A.在下半年申请公开发行股票的，中期报告中的财务会计报告应当进行审计

  • B.公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容

  • C.如果公司未能在规定期限内披露季度报告，公司股票及其衍生品种应当停牌，直至公司披露相关季度报告

  • D.上市公司应当向交易所预约定期报告的披露时间，并应当按照交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。如需变更披露时间的，应当提前五个交易日向交易所提出书面申请

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• 6下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是（）。

  • A.发行保荐书及发行保荐工作报告

  • B.招股说明书及招股说明书摘要

  • C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表

  • D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

  • E.发行人的历次验资报告

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• 7甲公司是某上市公司管理层及员工控制的企业，甲公司拟对该上市公司进行收购，该上市公司应当具备的条件有（）。

  • A.上市公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告

  • B.本次收购可以聘请独立财务顾问出具意见，决定是否聘请独立财务顾问须公司董事会过半数决议通过

  • C.本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得1/2以上的独立董事同意后，提交公司股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过

  • D.上市公司董事会成员中独立董事的比例占董事会成员总数的1/3

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• 8关于上市公司间接收购，下列说法正确的是（）。

  • • A.甲公司拥有权益的股份超过该上市公司已发行股股票30%的，应当向该上市公司所有股东发出全面要约

    • B.对收购人的间接收购行为，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之日起2个工作日内作出实际控制人发生变化情况的报告和公告

    • C.对该上市公司的间接收购，如果收购比例未超过该上市公司已发行股份的30%的，该上市公司无报告和公告义务

    • D.拥有权益的股份超过该上市公司已发行股份30%的，若甲公司无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当终止本次收购，其控制的股东不得减持上市公司的股份

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• 9下列各项不属于内部控制环境要素的是（）。

  • A.信息与沟通实务

  • B.企业文化

  • C.管理层理念

  • D.人力资源政策

  • E.内部机构设置

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• 10以下关于项目收益债，说法正确的是（）。

  • A.具有评估资质的资产评估机构可作为独立第三方对项目收益和现金流覆盖债券还本付息

  • B.募集资金投资项目应为已开工项目，未开工项目不能作为募股项目

  • C.可不设置差额补偿机制

  • D.项目投资内部收益率必须大于8%

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