下列各项不属于内部控制环境要素的是（）。

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• 1以下关于项目收益债，说法正确的是（）。

  • A.具有评估资质的资产评估机构可作为独立第三方对项目收益和现金流覆盖债券还本付息

  • B.募集资金投资项目应为已开工项目，未开工项目不能作为募股项目

  • C.可不设置差额补偿机制

  • D.项目投资内部收益率必须大于8%

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• 2甲公司按净利润的10%提取法定盈余公积，2014年甲公司将一栋写字楼出租，采用成本模式进行后续计量，2016年1月1日

  • A.540万元

  • B.600万元

  • C.800万元

  • D.-600万元

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• 3保荐代表人出现（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

  • A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

  • B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责

  • C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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• 4关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

  • A.最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人

  • B.具备3年以上保荐相关业务经历

  • C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  • D.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  • E.未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 5根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（）。

  • A.董事会召开日

  • B.发行期的首日

  • C.董事会决议公告日

  • D.股东大会决议公告日

  • E.证监会核准发行日

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• 6根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。

  • A.典当行

  • B.信用评级为A+的小货公司

  • C.地方融资平台公司

  • D.房地产投资公司

  • E.非中国证券业协会会员的担保公司

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• 7公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ．债券信用评级发生变化

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 82×16年12月31日，甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛绒玩具，预付款100万元，2017年3月3

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ

  • D.Ⅰ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ

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• 9当母公司同时满足以下条件时，该母公司属于投资性主体（）。 Ⅰ．该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10根据《优先股试点管理办法》，下列关于优先股股东权利的说法，正确的有（）。Ⅰ．优先股股东有权查阅、复制公司章程、

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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