保荐代表人出现（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

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• 1关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

  • A.最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人

  • B.具备3年以上保荐相关业务经历

  • C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  • D.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  • E.未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 2根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（）。

  • A.董事会召开日

  • B.发行期的首日

  • C.董事会决议公告日

  • D.股东大会决议公告日

  • E.证监会核准发行日

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• 3根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。

  • A.典当行

  • B.信用评级为A+的小货公司

  • C.地方融资平台公司

  • D.房地产投资公司

  • E.非中国证券业协会会员的担保公司

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• 4公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ．债券信用评级发生变化

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 52×16年12月31日，甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛绒玩具，预付款100万元，2017年3月3

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  • E.Ⅰ、Ⅲ

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• 6当母公司同时满足以下条件时，该母公司属于投资性主体（）。 Ⅰ．该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《优先股试点管理办法》，下列关于优先股股东权利的说法，正确的有（）。Ⅰ．优先股股东有权查阅、复制公司章程、

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8关于投资者及其一致行动人拥有权益股份的说法正确的有（）。 Ⅰ．投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9某企业只生产一种产品，单价为 20 元，单位变动成本为 12 元，固定成本为 2400 元，满负荷运转下的正常销售量为 400

  • A.Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅳ

  • D.Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10关于非标准无保留审计意见，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．带解释性说明的无保留意见是非标准无保留审计意见的一种

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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