以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（　　）。 Ⅰ．连续3年亏损 Ⅱ．2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ．最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责 Ⅳ．6月30日未公开上年年报

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  • B.Ⅱ

  • C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • D.Ⅲ.Ⅳ

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  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 4下列不属于首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的是（　　）。

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  • B.发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

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• 5下列关于地方政府专项债券的说法，正确的是（　　）。

  • A.地方政府专项债券（以下简称专项债券）是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府债券发行的计划单位单列市政府）为公益性质项目发行的、约定一定期限内以一般地方公共预算收入还本付息的政府债券

  • B.专项债券采用记账式固定利率或浮动利率附息形式

  • C.专项债券发行结束后，符合条件的应按有关规定及时在全国银行间债券市场、证券交易所债券市场和地方股权交易中心等上市交易

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• 6下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是（　　）。

  • A.丙律师应在法律意见书中明确发表结论性意见，详尽、完整地描述所履行尽职调查的情况及有关核查验证的过程

  • B.乙律师在首次公开发行股票并上市业务中已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应当发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度

  • C.丁律师在对首次公开发行股票并上市业务出具法律意见时，对与本次发行上市有关的事项均应履行特别的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • D.该律师事务所诉讼业务部甲律师担任某公司的监事，该律师事务所的证券业务部可以为该公司提供证券法律服务

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• 7下列关于内部控制以及风险评估说法错误的是（　　）。

  • A.自动化程序和控制可能降低了发生无意错误的风险，但是因内部控制的固有限制，并没有消除个人凌驾于控制之上的风险

  • B.内部控制虽由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施，但防止或发现并纠正内部控制的缺陷是企业管理层和治理层的责任

  • C.企业针对财务报告目标的风险评估过程的作用是识别和评估企业经营风险

  • D.企业应当结合风险评估结果，运用如不相容职务分离控制、授权审批控制和绩效考评控制等控制措施，将风险控制在可承受度之内

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• 8深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定

  • A.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票

  • B.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券

  • C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

  • D.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票

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• 9深交所中小板上市公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过（　　）。

  • A.6个月

  • B.24个月

  • C.3个月

  • D.12个月

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• 10下列关于资产证券化业务的说法，正确的是（　　）。

  • A.管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的，登记结算机构可取消其会员资格

  • B.中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查

  • C.专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人，证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分

  • D.中国证券业协会负责专项计划的备案和自律管理

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