下列关于资产证券化业务的说法，正确的是（　　）。

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• 1根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（　　）。

  • A.某上市信托公司

  • B.某上市证券公司

  • C.某上市保险公司

  • D.某上市商业银行

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• 2以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市

  • A.在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议转让方改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名

  • B.收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货

  • C.收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行获取贷款，支付收购款项

  • D.上市公司公开增发股份

  • E.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难，但该上市公司不得进行重大资产出售

  
  

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• 3甲上市公司（原股本1500万股）于2017年9月30日通过向A公司原股东定向增发1800万股普通股对A公司进行合并，取得A公

  • A.36000万元

  • B.33000万元

  • C.30000万元

  • D.18000万元

  • E.35000万元

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• 4下列有关非金融企业债务融资工具簿记建档的说法，正确的是（　　）。

  • A.簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对，完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的五年止

  • B.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及分销安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名

  • C.发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可以在各自场所分别进行簿记

  • D.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督

  • E.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露薄记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告

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• 5在计算首次公开发行股票网下投资者持有的非限售股份市值时，应以（　　）为基准日。

  • A.该项目初步询价开始前一个交易日

  • B.该项目初步询价开始前两个交易日

  • C.该项目初步询价开始前二十个交易日

  • D.该项目初步询价日

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• 6以下关于上市公司可转换公司债券转股的说法，正确的是（　　）。

  • A.不考虑其他因素，转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二的以上同意

  • B.债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东

  • C.可转换公司债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定

  • D.转股价格应不低于募集说明书公告日前30个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

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• 7根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，下列说法正确的是（　　）。

  • A.连续两个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书

  • B.挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书

  • C.创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书

  • D.董事会秘书资格证书被吊销且未满两年的，挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试

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• 8根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（　　）的中国证监会派出机构进行

  • • A.发行人所在地

    • B.保荐代表人所在地

    • C.保荐机构所在地

    • D.发行人上市地

  • X

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• 9甲证券公司接受乙公司委托，为乙公司申请首次公开发行股票并上市提供保荐服务。2018年3月1日，甲证券公司及乙公

  • • A.2018年3月1日

    • B.2018年11月1日

    • C.2018年12月1日

    • D.2018年12月5日

    • E.2018年12月10日

  • 答案： D

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• 10深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为（　

  • A.不超过50万元

  • B.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5%

  • C.不超过100万元

  • D.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%

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