下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是（　　）。

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• 1下列关于内部控制以及风险评估说法错误的是（　　）。

  • A.自动化程序和控制可能降低了发生无意错误的风险，但是因内部控制的固有限制，并没有消除个人凌驾于控制之上的风险

  • B.内部控制虽由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施，但防止或发现并纠正内部控制的缺陷是企业管理层和治理层的责任

  • C.企业针对财务报告目标的风险评估过程的作用是识别和评估企业经营风险

  • D.企业应当结合风险评估结果，运用如不相容职务分离控制、授权审批控制和绩效考评控制等控制措施，将风险控制在可承受度之内

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• 2深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定

  • A.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票

  • B.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券

  • C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

  • D.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票

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• 3深交所中小板上市公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过（　　）。

  • A.6个月

  • B.24个月

  • C.3个月

  • D.12个月

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• 4下列关于资产证券化业务的说法，正确的是（　　）。

  • A.管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的，登记结算机构可取消其会员资格

  • B.中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查

  • C.专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人，证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分

  • D.中国证券业协会负责专项计划的备案和自律管理

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• 5根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（　　）。

  • A.某上市信托公司

  • B.某上市证券公司

  • C.某上市保险公司

  • D.某上市商业银行

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• 6以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市

  • A.在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议转让方改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名

  • B.收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货

  • C.收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行获取贷款，支付收购款项

  • D.上市公司公开增发股份

  • E.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难，但该上市公司不得进行重大资产出售

  
  

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• 7甲上市公司（原股本1500万股）于2017年9月30日通过向A公司原股东定向增发1800万股普通股对A公司进行合并，取得A公

  • A.36000万元

  • B.33000万元

  • C.30000万元

  • D.18000万元

  • E.35000万元

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• 8下列有关非金融企业债务融资工具簿记建档的说法，正确的是（　　）。

  • A.簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对，完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的五年止

  • B.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及分销安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名

  • C.发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可以在各自场所分别进行簿记

  • D.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督

  • E.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露薄记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告

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• 9在计算首次公开发行股票网下投资者持有的非限售股份市值时，应以（　　）为基准日。

  • A.该项目初步询价开始前一个交易日

  • B.该项目初步询价开始前两个交易日

  • C.该项目初步询价开始前二十个交易日

  • D.该项目初步询价日

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• 10以下关于上市公司可转换公司债券转股的说法，正确的是（　　）。

  • A.不考虑其他因素，转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二的以上同意

  • B.债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东

  • C.可转换公司债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定

  • D.转股价格应不低于募集说明书公告日前30个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

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