挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（　　）。

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• 1下列关于公司债券受托管理人的说法，正确的是（　　）。

  • A.自行销售的发行人可以担任本次债券发行的受托管理人

  • B.受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督

  • C.受托管理人应当至少提前十五个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约

  • D.中国证监会对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理

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• 2根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，适用该规定的创业投资基金对外投资金额中，对早期中小企

  • A.50%以上

  • B.20%以上

  • C.60%以上

  • D.30%以上

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• 3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人承担相应保荐责任的时间起点为（　　）。

  • A.自保荐机构公示向证监局报送的辅导备案材料之日起

  • B.自发行人证券发行上市之日起

  • C.自保荐机构与发行人签订保荐协议之日起

  • D.自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起

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• 4根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，以下说法正确的是（　　）。

  • A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券

  • B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责

  • C.未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责

  • D.对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查

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• 5根据《证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》，以下说法正确的是（　　）。

  • A.创新创业公司发行创新创业公司债，应当就本公司创新创业特征作专项披露。债券承销机构无须就发行人是否具有创新创业特征发表明确意见

  • B.重点支持已纳入全国股转系统（新三板）的挂牌公司发行创新创业公司债

  • C.非公开发行的创新创业公司债，不得附可转换成股份的条款

  • D.创新创业公司，是指从事高新技术产品研发、生产和服务，或者具有创新业态、创新商业模式的中小型公司

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• 6根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》，不考虑其他因素，下列关于小微债募集资金委托贷款集中度的要求，说法

  • A.对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的3%

  • B.对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过500万元且不得超过小微债募集资金规模的5%

  • C.对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的5%

  • D.对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过500万元且不得超过小微债募集资金规模的3%

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• 7下列关于财务报表列报及披露的说法中，错误的是（　　）。

  • A.递延所得税资产一般应作为流动资产列示

  • B.应在附注中披露未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损的金额

  • C.应在附注中披露说明所得税费用（收益）与会计利润的关系

  • D.合并财务报表中，当期递延所得税资产与负债一般不能抵销，除非所涉及的企业具有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算

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• 8根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，以下说法正确的是（　　）。

  • A.某创业板上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产30%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效

  • B.某创业板上市公司向原股东配售股份，发行方式可以采用包销方式或代销方式

  • C.某创业板上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末总资产10%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效

  • D.某创业板上市公司向不特定对象公开募集股份，发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价

  • E.某创业板上市公司，最近一期末资产负债率低于45%，该公司不可以非公开发行股票

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• 9下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定，正确的是（　　）。

  • A.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

  • B.保荐机构应在所保荐项目受理当天，在中国证监会参加问核程序

  • C.保荐机构董事长或总经理应当在《问核表》上签字确认

  • D.保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况

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• 10某主板上市公司2017年9月实施完毕发行股份购买资产购入张某所持有的甲公司100%股权。张某承诺甲公司2017年～2

  • A.该上市公司应当被证监会采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施

  • B.张某可以与上市公司协商，提出调减对甲公司2018年、2019年业绩承诺的方案，但应当由上市公司股东大会审议通过

  • C.上市公司财务总监应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

  • D.独立财务顾问应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

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