根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人承担相应保荐责任的时间起点为（　　）。

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• 1根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，以下说法正确的是（　　）。

  • A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券

  • B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的，在依法变更受托管理人之前，由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责

  • C.未聘请受托管理人的债券，由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责

  • D.对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查

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• 2根据《证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》，以下说法正确的是（　　）。

  • A.创新创业公司发行创新创业公司债，应当就本公司创新创业特征作专项披露。债券承销机构无须就发行人是否具有创新创业特征发表明确意见

  • B.重点支持已纳入全国股转系统（新三板）的挂牌公司发行创新创业公司债

  • C.非公开发行的创新创业公司债，不得附可转换成股份的条款

  • D.创新创业公司，是指从事高新技术产品研发、生产和服务，或者具有创新业态、创新商业模式的中小型公司

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• 3根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》，不考虑其他因素，下列关于小微债募集资金委托贷款集中度的要求，说法

  • A.对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的3%

  • B.对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过500万元且不得超过小微债募集资金规模的5%

  • C.对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过1000万元且不得超过小微债募集资金规模的5%

  • D.对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过500万元且不得超过小微债募集资金规模的3%

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• 4下列关于财务报表列报及披露的说法中，错误的是（　　）。

  • A.递延所得税资产一般应作为流动资产列示

  • B.应在附注中披露未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损的金额

  • C.应在附注中披露说明所得税费用（收益）与会计利润的关系

  • D.合并财务报表中，当期递延所得税资产与负债一般不能抵销，除非所涉及的企业具有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算

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• 5根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，以下说法正确的是（　　）。

  • A.某创业板上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产30%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效

  • B.某创业板上市公司向原股东配售股份，发行方式可以采用包销方式或代销方式

  • C.某创业板上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末总资产10%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效

  • D.某创业板上市公司向不特定对象公开募集股份，发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价

  • E.某创业板上市公司，最近一期末资产负债率低于45%，该公司不可以非公开发行股票

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• 6下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定，正确的是（　　）。

  • A.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

  • B.保荐机构应在所保荐项目受理当天，在中国证监会参加问核程序

  • C.保荐机构董事长或总经理应当在《问核表》上签字确认

  • D.保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况

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• 7某主板上市公司2017年9月实施完毕发行股份购买资产购入张某所持有的甲公司100%股权。张某承诺甲公司2017年～2

  • A.该上市公司应当被证监会采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施

  • B.张某可以与上市公司协商，提出调减对甲公司2018年、2019年业绩承诺的方案，但应当由上市公司股东大会审议通过

  • C.上市公司财务总监应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

  • D.独立财务顾问应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

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• 8下列关于上交所上市公司披露定期报告的说法，错误的是（　　）。

  • A.丁公司未在规定的期限内披露2017年年度报告，其股票应当停牌，直至公司披露2017年年度报告的当日开市时复牌；公司披露日为非交易日，则在披露后的第一个交易日开市时复牌

  • B.丙公司未在规定期限内披露2017年年度报告，若在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告，则丙公司股票将面临退市风险警示

  • C.乙公司若于2018年4月28日披露2017年年度报告，则乙公司应当在2017年结束后两个月内披露业绩快报

  • D.甲公司若于2018年4月13日披露2017年年度报告，其2018年第一季度报告可以在2018年4月13日披露C

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• 9甲上市公司于2017年2月1日开始筹划重大资产重组，甲上市公司实际控制人王某因涉嫌本次重大资产重组的相关的内

  • A.王某自2017年2月1日起，至少60个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组

  • B.王某自2017年2月1日起，至少24个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组

  • C.王某自2017年12月26日起，至少12个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组

  • D.王某自2017年12月26日起，至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组

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• 10根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于做市转让的说法，正确的是（　　）。

  • A.全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00

  • B.由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市

  • C.做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意；做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

  • D.挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票

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