下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定，正确的是（　　）。

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• 1某主板上市公司2017年9月实施完毕发行股份购买资产购入张某所持有的甲公司100%股权。张某承诺甲公司2017年～2

  • A.该上市公司应当被证监会采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施

  • B.张某可以与上市公司协商，提出调减对甲公司2018年、2019年业绩承诺的方案，但应当由上市公司股东大会审议通过

  • C.上市公司财务总监应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

  • D.独立财务顾问应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

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• 2下列关于上交所上市公司披露定期报告的说法，错误的是（　　）。

  • A.丁公司未在规定的期限内披露2017年年度报告，其股票应当停牌，直至公司披露2017年年度报告的当日开市时复牌；公司披露日为非交易日，则在披露后的第一个交易日开市时复牌

  • B.丙公司未在规定期限内披露2017年年度报告，若在法定披露期限届满之日起两个月内仍未披露年度报告，则丙公司股票将面临退市风险警示

  • C.乙公司若于2018年4月28日披露2017年年度报告，则乙公司应当在2017年结束后两个月内披露业绩快报

  • D.甲公司若于2018年4月13日披露2017年年度报告，其2018年第一季度报告可以在2018年4月13日披露C

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• 3甲上市公司于2017年2月1日开始筹划重大资产重组，甲上市公司实际控制人王某因涉嫌本次重大资产重组的相关的内

  • A.王某自2017年2月1日起，至少60个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组

  • B.王某自2017年2月1日起，至少24个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组

  • C.王某自2017年12月26日起，至少12个月内不得参与甲上市公司的重大资产重组

  • D.王某自2017年12月26日起，至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组

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• 4根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于做市转让的说法，正确的是（　　）。

  • A.全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00

  • B.由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市

  • C.做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意；做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

  • D.挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票

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• 5某创业板上市公司2017年末经审计净资产为3亿元，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，2018年度该上市公

  • A.诉讼的涉案金额500万元以上

  • B.诉讼的涉案金额2000万元以上

  • C.诉讼的涉案金额3000万元以上

  • D.诉讼的涉案金额1500万元以上

  • E.诉讼的涉案金额1000万元以上

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• 6下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是（　　）。

  • A.网下投资者持有非限售股票在基准日的流通市值应为1000万元（含）以上

  • B.网下投资者的每个配售对象仅能注册两个证券账户，上海、深圳证券交易所各注册一个

  • C.网下个人投资者应当从事证券交易时间达到两年（含）以上

  • D.经行政许可的基金公司作为网下机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上

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• 7根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是（　　）。

  • A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

  • B.净资本不低于人民币3000万元

  • C.注册资本不低于人民币1亿元

  • D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人

  • E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚

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• 8甲公司为深交所上市公司，乙公司为甲公司的控股股东并持有甲公司22%的股权，张某持有乙公司80%的股权，为甲公司的

  • A.若丙公司购买乙公司持有甲公司22%的股权，乙公司应当编制详式权益变动报告书

  • B.若丙公司购买乙公司持有甲公司22%的股权，丙公司应当聘请财务顾问编制收购报告书

  • C.若丙公司购买张某持有乙公司60%的股权，丙公司应当聘请财务顾问出具核查意见

  • D.王某不能通过协议转让的方式购买乙公司持有甲公司22%的股权

  • E.若甲公司为创业板上市公司，则王某不能购买乙公司持有甲公司22%的股权

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• 9下列各经营分部中，可以确认为报告分部的是（　　）。

  • A.该分部的允部负债占所有分部负债合计额20%以上

  • B.该分部的分部收入占所有分部收入2%，但管理层认为该分部信息对投资者有用

  • C.该分部的净资产占所有分部净资产合计额的10%以上

  • D.该分部的分部收入占所有盈利分部收入合计额的10%以上

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• 10下列各经营分部中，可以确认为报告分部的是（　　）。

  • A.该分部的允部负债占所有分部负债合计额20%以上

  • B.该分部的分部收入占所有分部收入2%，但管理层认为该分部信息对投资者有用

  • C.该分部的净资产占所有分部净资产合计额的10%以上

  • D.该分部的分部收入占所有盈利分部收入合计额的10%以上

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