关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

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• 1某上市公司拟申请发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司

  • A.2亿元

  • B.3亿元

  • C.4亿元

  • D.5亿元

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• 2某上市公司拟申请发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司

  • A.2亿元

  • B.3亿元

  • C.4亿元

  • D.5亿元

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• 3某上市公司拟于2016年3月9日召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2015年底净

  • A.本次债券发行的最大额度为8亿元

  • B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元

  • C.本次发行可不提供担保

  • D.本次发行可不进行资信评估

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• 4以下不构成非公开发行障碍的情形是（）。

  • A.最近2年亏损

  • B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除

  • C.最近一年被出保留意见的审计报告，但是影响已消除

  • D.现任董事被立案调查

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• 5下列有关凭证式国债的表述错误的是（）。

  • A.采取 “随买随卖”的方式进行交易

  • B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  • C.利率按实际持有天数分档计付

  • D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

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• 6下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。

  • A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

  • B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

  • C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％

  • D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

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• 7根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（）。

  • A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份

  • B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50%

  • C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准

  • D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押

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• 8根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确

  • A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元

  • B.债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0.01元

  • C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报

  • D.债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30%

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• 9上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产

  • A.应当进行信用评级，应当提供担保

  • B.应当进行信用评级，可以不提供担保

  • C.可以不进行信用评级，应当提供担保

  • D.可以不进行信用评级，可以不提供担保

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• 10下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是（）。

  • A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

  • B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

  • C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

  • D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

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