以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ．上市公司公开发行公司债券 Ⅴ．发行资产证券化产品

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• 1以下关于持续督导期间的说法正确的有（　　）。

  • A.上市公司收购，从收购完成之日起12个月

  • B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度

  • C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年

  • D.上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

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• 2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 3上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（　　）。 Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（　　）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6保荐代表人出现下列（　　）情形之一且情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐代表人具体负责的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（　　）。

  • A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次

  • B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次

  • C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次

  • D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C

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• 8保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ募集资金使用情况 Ⅱ委

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 9因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行

  • A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件

  • B.发审会审核通过

  • C.签订保荐协议

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• 10某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ风险投资 Ⅱ限售股上市流通

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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