根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

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• 1保荐代表人出现下列（　　）情形之一且情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐代表人具体负责的

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  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次

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  • C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次

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• 5某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ风险投资 Ⅱ限售股上市流通

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列关于持续督导说法正确的是（　　）。 Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ

  
  

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• 7以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）。 Ⅰ发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）。 Ⅰ董事 Ⅱ监事 Ⅲ董事会秘书 Ⅳ经理 Ⅴ保荐代表人

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9保荐代表人出现（　　）的情形，且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

  • A.未完成或者未参加辅导工作

  • B.伪造或者变造签字、盖章

  • C.本人及其配偶持有发行人的股份

  • D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

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• 10保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（　　）情形的，应及时通知保荐机构。 Ⅰ．实际控制人

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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