以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（　　）。

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  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 3某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（　　）。 Ⅰ风险投资 Ⅱ限售股上市流通

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ

  
  

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  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）。 Ⅰ董事 Ⅱ监事 Ⅲ董事会秘书 Ⅳ经理 Ⅴ保荐代表人

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7保荐代表人出现（　　）的情形，且情节严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

  • A.未完成或者未参加辅导工作

  • B.伪造或者变造签字、盖章

  • C.本人及其配偶持有发行人的股份

  • D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

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• 8保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（　　）情形的，应及时通知保荐机构。 Ⅰ．实际控制人

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．保荐机构从事首次公开发行股票并上市和

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。 Ⅰ保荐机构应当建

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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