在利率期限结构理论中，一般认为影响期限结构曲线的因素有（　　）。 Ⅰ．债券预期收益中可能存在的风险溢价 Ⅱ．债券预期收益中可能存在的流动性溢价 Ⅲ．对未来利率变动方向的预期 Ⅳ．市场效率低下或者资金在长、短期市场之间相互流动可能存在的障碍 Ⅴ．债券预期收益中可能存在的系统风险

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• 1首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（　　）。

  • A.主承销商控股股东管理的公募基金

  • B.主承销商高管人员配偶的姐姐

  • C.过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司

  • D.持有主承销商10%股份的股东

  • E.发行人监事能够施加重大影响的公司

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• 2某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（　

  • A.1200万股

  • B.600万股

  • C.1440万股

  • D.1160万股

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• 3某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元/股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10%

  • A.330.3亿元

  • B.330亿元

  • C.318亿元

  • D.300亿元

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• 4关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（　　）。

  • A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金

  • B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

  • C.网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金

  • D.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，3个月内不得参与新股申购

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• 5关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（　　）。

  • A.T－1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T－2日前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值及T－2日账户组对应关系数据发给上交所

  • B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T＋1日向投资者发布配号结果

  • C.T＋3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购

  • D.T＋1日，主承销商公布中签率

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• 6根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的下列情形中，应当中止发行的有（　　）。 Ⅰ．公开发行股票数量

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（　　）。 Ⅰ．主承销商合规人员 Ⅱ．发行人董事会秘书 Ⅲ．对本次

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅳ

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• 8根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．主承销商

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 9下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告 Ⅱ．可以提供副主

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有（　　）。 Ⅰ．超额配售选择权只适用于首次公开发行股票 Ⅱ．发行人计

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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