关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（　　）。

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  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  • D.Ⅳ、Ⅴ

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• 6下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性

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  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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• 7在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（　　）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发

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  • B.Ⅲ、Ⅳ

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  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8下列有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是（　　）。

  • A.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及份额安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名

  • B.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告

  • C.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督

  • D.簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务决策工具本息兑付结束后的五年止

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• 9下列因素会对国债销售价格产生影响的有（　　）。 Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅱ．承销商承销国债的中标

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10如果某公司股票的基准价格是42元，可转换公司债券的市场价值是40.5元，则该可转换公司债券的转换贴水是（　　）元。

  • A.1.5

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