关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（　　）。

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• 1关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（　　）。

  • A.T－1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T－2日前20个交易日（含T－2日）的日均持有市值及T－2日账户组对应关系数据发给上交所

  • B.上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T＋1日向投资者发布配号结果

  • C.T＋3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购

  • D.T＋1日，主承销商公布中签率

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• 2根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的下列情形中，应当中止发行的有（　　）。 Ⅰ．公开发行股票数量

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3下列人员能够进入首次公开发行股票簿记现场的有（　　）。 Ⅰ．主承销商合规人员 Ⅱ．发行人董事会秘书 Ⅲ．对本次

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅳ

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• 4根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．主承销商

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 5下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告 Ⅱ．可以提供副主

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有（　　）。 Ⅰ．超额配售选择权只适用于首次公开发行股票 Ⅱ．发行人计

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司应当每半年开展一次网下投资者适当性

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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• 8在网下申购和配售过程中，配售对象存在以下（　　）情形的，在收到主承销商报告后，中国证券业协会将其列入首次公开发

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9下列有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是（　　）。

  • A.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及份额安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名

  • B.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告

  • C.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督

  • D.簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务决策工具本息兑付结束后的五年止

  • E.发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可以在各自场所分别进行簿记

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• 10下列因素会对国债销售价格产生影响的有（　　）。 Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅱ．承销商承销国债的中标

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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