依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告 Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告 Ⅲ．主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告 Ⅳ．投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名 Ⅴ．因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告

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  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  • B.Ⅲ、Ⅳ

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  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（　　）。 Ⅰ．参与网下询价投资者的条件 Ⅱ．有效报价

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  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．发行后总股本4亿股（含）以下

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（　　）。 Ⅰ．发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（　　）。

  • A.董事会召开日

  • B.发行期首日

  • C.董事会决议公告日

  • D.股东大会决议公告日

  • E.证监会核准发行日

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• 7根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关于招股说明书的说法正确的是（　　）。

  • A.预先披露的招股说明书需要含有价格信息

  • B.预先披露的招股说明书具有据以发行股票的法律效力

  • C.投资者可以预先披露的招股说明书作为投资决定的依据

  • D.交易所将发行人注册申请文件报送中国证监会时，应将招股说明书同步在在交易所网站和中国证监会网站公开

  • E.所有企业申请首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人均应当在招股说明书等公开发行文件中，披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施

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• 8申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（　

  • A.每人都必须直接持有公司股份的表决权

  • B.发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

  • C.多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确

  • D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更

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• 9下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（　　）。

  • A.全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

  • B.全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

  • C.全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责

  • D.全国股份转让系统实行保荐制度

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• 10某上市公司控股股东为省国资委直接投资的国有企业，该上市公司拟申请公开发行新股，正确的是（　　）。

  • A.该上市公司在董事会审议通过发行方案后，由控股股东向省国资委报送该发行方案

  • B.该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该上市公司向省国资委报送该发行方案

  • C.该上市公司在召开董事会前，由董事会向国资委报送，征得国资委同意后，方可召开董事会审议

  • D.该上市公司在股东大会审议通过发行方案后，由该控股股东将该发行方案报送国资委审议

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