根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（　　）情形，深交所将终止发行上市审核。 Ⅰ．发行上市申请文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和本所审核 Ⅱ．发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施，尚未解除 Ⅳ．发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查 Ⅴ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作

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• 6根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，存在以下（　　）情形的，深交所做出不予受理的决定。 Ⅰ

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• 7发行人拟申请在上交所科创板上市，关于市值及财务指标应当符合的标准，说法错误的是（　　）。

  • A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元

  • B.预计市值不低于人民币10亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%

  • C.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元

  • D.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元

  • E.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果

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• 8科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提

  • A.上市申请书

  • B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件

  • C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

  • D.会计师或律师出具的专业意见书

  • E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺

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• 9关于上交所科创板上市委审议会议，下列说法正确的是（　　）。

  • A.上交所根据发行上市审核工作进度，安排上市委审议会议，确定会议召开时间。每次审议会议由五名委员参加，法律、会计专家至少有一名

  • B.审议会议召开前，参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触

  • C.参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交《委员工作底稿》，其内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致

  • D.委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的，应当于审议会议召开五个工作日前将《回避或缺席申请》提交上交所

  • E.上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，不得再次提请上市委审议

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• 10关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨，下列说法正确的是（　　）。

  • A.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨

  • B.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，应当回拨给网下投资者

  • C.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%

  • D.根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购；每3000元市值可申购一个申购单位，不足3000元的部分不计入申购额度

  • E.每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效

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