根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，证券服务机构及其相关责任人员存在下列（　　）情形的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。 Ⅰ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章 Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作 Ⅳ．证券服务机构未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露

您可能感兴趣的试题

• 1根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．除上市公司向特定对象发

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，存在以下（　　）情形的，深交所做出不予受理的决定。 Ⅰ

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3发行人拟申请在上交所科创板上市，关于市值及财务指标应当符合的标准，说法错误的是（　　）。

  • A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元

  • B.预计市值不低于人民币10亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%

  • C.预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元

  • D.预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元

  • E.预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提

  • A.上市申请书

  • B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件

  • C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

  • D.会计师或律师出具的专业意见书

  • E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5关于上交所科创板上市委审议会议，下列说法正确的是（　　）。

  • A.上交所根据发行上市审核工作进度，安排上市委审议会议，确定会议召开时间。每次审议会议由五名委员参加，法律、会计专家至少有一名

  • B.审议会议召开前，参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触

  • C.参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交《委员工作底稿》，其内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致

  • D.委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的，应当于审议会议召开五个工作日前将《回避或缺席申请》提交上交所

  • E.上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，不得再次提请上市委审议

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨，下列说法正确的是（　　）。

  • A.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨

  • B.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，应当回拨给网下投资者

  • C.首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%

  • D.根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购；每3000元市值可申购一个申购单位，不足3000元的部分不计入申购额度

  • E.每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7下列关于上交所科创板战略投资者的说法正确的是（　　）。

  • A.战略投资者参与股票配售，应当使用自有资金，可以接受他人委托或者委托他人参与。发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查

  • B.在科创板首次公开发行股票可以向战略投资者配售，首次公开发行股票数量不足1亿股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的30%

  • C.发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等

  • D.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于6个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

  • E.发行人的高级管理人员与核心员工不得参与战略配售的

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8A公司拟在科创板首次公开发行股票3亿股并上市，准备向部分战略投资者配售，则（　　）。A.A公司可以向25名战略投资
  • A.A公司可以向25名战略投资者配售
  • B.B基金管理人管理的两只证券投资基金可以同时参加此次战略配售
  • C.C公司为某大型保险公司，并具有长期投资意愿，则C公司可以参与A公司此次战略配售
  • D.A公司可与参与此次战略配售的投资者D公司约定，其上市后将认购D公司的证券投资基金
  • E.A公司战略投资者以非自有资金进行认购的，A公司应当对此情形进行核查，以及就核查事项出具承诺函并披露C
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9关于上交所科创板超额配售选择权，下列说法正确的是（　　）

  • A.发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

  • B.采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%

  • C.主承销商采用超额配售选择权，无需与参与本次配售并同意作出延期交付股份安排的投资者达成协议

  • D.发行人股票上市之日起30个自然日内，主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场购买发行人股票，但每次申报的买入价不得低于本次发行的发行价，具体事宜由上交所另行规定

  • E.主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计行使数额达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的7个工作日内，根据超额配售选择权行使情况，向发行人支付超额配售股票募集的资金，向同意延期交付股票的投资者交付股票

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是（　　）。

  • A.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年

  • B.上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构

  • C.保荐机构被撤销保荐资格的，上市公司应当在1个月内另行聘请保荐机构，履行剩余期限的持续督导职责。另行聘请的保荐机构持续督导的时间重新计算

  • D.保荐机构、保荐代表人应当制作并保存持续督导工作底稿

  • E.保荐代表人未按照上交所股票上市规则履行职责的，保荐机构可以督促保荐代表人履行职责

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做