以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出 Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的

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  • A.Ⅰ、Ⅱ

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  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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  • D.上市时未盈利的上市公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所持首发前股份的锁定期应当适当延长

  • E.上市公司存在重大违法情形，触及重大违法强制退市标准的，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守交易所相关股份转让的规定

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  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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  2. B.网下初始发行数量为5200万股，战略配售数量为1600万股

  3. C.网下初始发行数量为4800万股，战略配售数量为2000万股

  4. D.网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为800万股

  
  

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• 5新三板挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制，正确的是（　　）。

  • A.不得高于最近两个会计年度实现的年均可分配利润

  • B.不得高于最近三个会计年度的年均加权平均净资产收益率

  • C.不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率

  • D.不得高于最近两个会计年度的平均净资产收益率

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• 7甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司

  • A.乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8%

  • B.丙证券公司，甲公司持有其10%

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• 8新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（　　）。 Ⅰ公司股东 Ⅱ公司的董事、监事、高

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9商业银行发行优先股补充资本的，在公司章程中，可以就以下（　　）事项另行约定。 Ⅰ采取固定股息率 Ⅱ优先股股东

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.深交所受理发行上市申请文件当日，发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件

  • B.深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查

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  • D.保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案的，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件

  • E.发行人补正发行上市申请文件的，深交所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准

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