根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，以下说法错误的是（　　）

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• 1配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（　　）。 Ⅰ股权登记日 Ⅱ除权日

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 2某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市，发行股票8000万股，发行后总股本为32000万股。关于网下初始

  1. A.网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为1800万股

  2. B.网下初始发行数量为5200万股，战略配售数量为1600万股

  3. C.网下初始发行数量为4800万股，战略配售数量为2000万股

  4. D.网下初始发行数量为5000万股，战略配售数量为800万股

  
  

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• 3新三板挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4下列关于上市公司非公开发行优先股股息率的定价机制，正确的是（　　）。

  • A.不得高于最近两个会计年度实现的年均可分配利润

  • B.不得高于最近三个会计年度的年均加权平均净资产收益率

  • C.不得高于最近两个会计年度的年均加权平均净资产收益率

  • D.不得高于最近两个会计年度的平均净资产收益率

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• 5甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司

  • A.乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8%

  • B.丙证券公司，甲公司持有其10%

  • C.丁证券公司，甲持有3%且为其第四大股东

  • D.戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东

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• 6新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（　　）。 Ⅰ公司股东 Ⅱ公司的董事、监事、高

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7商业银行发行优先股补充资本的，在公司章程中，可以就以下（　　）事项另行约定。 Ⅰ采取固定股息率 Ⅱ优先股股东

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.深交所受理发行上市申请文件当日，发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件

  • B.深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查

  • C.预先披露的招股说明书可以含有股票发行价格信息

  • D.保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案的，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件

  • E.发行人补正发行上市申请文件的，深交所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准

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• 9甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（　　）。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（　　）。

  • A.上次非公开发行，当年营业利润下降60%

  • B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

  • C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

  • D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

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