上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（　　）。 Ⅰ董事会秘书 Ⅱ经营范围 Ⅲ所属行业 Ⅳ主营业务 Ⅴ注册资本

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• 1根据《首发办法》，以下关于发行人主体资格的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．有限责任公司按评估值折股整体变更为股份

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3公司申请其股票挂牌公开转让的，董事会应当依法就股票挂牌公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东

  • A.出席会议的股东所持表决权的2/3

  • B.全体股东所持表决权的2/3

  • C.出席会议的股东所持表决权的1/2

  • D.全体股东所持表决权的1/2

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• 4根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的，在刊登招股说明书前，应当参照相关规定，提供经审阅的期间季度的财务报表，并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息

  • B.企业在正常经营活动中存在的第三方回款的，第三方回款的付款方不能是发行人的关联方

  • C.报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性，不得随意变更，若有变更应符合企业会计准则的规定

  • D.申请创业板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的，发行人应披露影响分析

  • E.首发材料申报后，如因会计未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏的，导致重大会计差错更正的，应视为发行人在会计基础工作规范及相关内控方面不符合发行条件

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• 5下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是（　　）。

  • A.发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格

  • B.发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益

  • C.主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定

  • D.首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供报价的投资者方可参与申购

  • E.同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个

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• 6保荐机构应对本次证券发行应出具发行保荐书，需要在发行保荐书上签字的人员有（　　）。 Ⅰ发行人代表人 Ⅱ保荐

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7产权界定是国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为

  • A.谁占有、谁拥有产权

  • B.谁投资、谁拥有产权

  • C.谁授权、谁拥有产权

  • D.谁经营、谁拥有产权

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• 8露的文件的是（　　）。 Ⅰ主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ公司在股转系统挂牌的股

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ

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• 9主板首次公开发行股票的发行人，在财务与会计方面应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．最近2个会计年度净利润均为正数

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（　　）。 Ⅰ．现任监事正被立案调查

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅳ

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