下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（　　）。 Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90% Ⅱ．主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ．上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅴ．上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成

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  • A.红筹企业应当根据中国证监会的有关规定，识别非经常性损益项目并披露按中国企业会计准则调节的非经常性损益项目及金额

  • B.红筹企业按照本指引编制补充财务信息或差异调节信息，存在实际困难导致不切实可行的，可向本所申请调整适用，但应当说明原因和替代方案

  • C.红筹企业应当根据产生收入的具体业务类型分别披露相关收入确认的会计政策，披露各类业务在报告期内确认收入的金额

  • D.报告期内发生的重大企业合并交易，红筹企业应当披露其会计处理方法及对财务报表的影响

  • E.红筹企业应当根据中国证监会的有关规定计算和披露按中国企业会计准则调节的总资产收益率和每股收益

  
  

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• 3根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是（　　）。

  • A.发行保荐书

  • B.招股说明书及招股说明书摘要

  • C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表

  • D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

  • E.发行人的历次验资报告

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• 5甲公司为深交所主板上市公司，李某系甲公司的实际控制人，乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票，以

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6保荐机构核查企业的信用信息报告时，应在专项核查意见中披露的有（　　）。 Ⅰ．对外投资情况 Ⅱ．借款人财务状况

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 7以下有关优先股的发行符合规定的有（　　）。 Ⅰ．非上市公众公司可以公开发行优先股 Ⅱ．上市公司可以非公开发行

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可（　　）。

  • A.待补齐相关文件后再提交申请

  • B.提交相应的复印件

  • C.由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见

  • D.由公证人出具保证与原件一致的承诺文件

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• 9股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下（　　）要求。 Ⅰ．应当披露半年度报告

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10某公司在深交所创业板上市，2016年1月20日公告上市公告书，2012年～2014年以及2015年1～9月财务报告已经会计事务所

  • A.会计数据、财务指标披露期间是2012年～2014年以及2015年1～9月，业绩预计是2015年度

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  • C.会计数据、财务指标披露期间是2012年～2014年以及2015年1～6月，业绩预计是2015年度、2016年第一季度

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