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• 1股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下（　　）要求。 Ⅰ．应当披露半年度报告

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2某公司在深交所创业板上市，2016年1月20日公告上市公告书，2012年～2014年以及2015年1～9月财务报告已经会计事务所

  • A.会计数据、财务指标披露期间是2012年～2014年以及2015年1～9月，业绩预计是2015年度

  • B.会计数据、财务指标披露期间是2015年，业绩预计是2016年第一季度

  • C.会计数据、财务指标披露期间是2012年～2014年以及2015年1～6月，业绩预计是2015年度、2016年第一季度

  • D.会计数据、财务指标披露期间是2012年～2014年，业绩预计是2015年度

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• 3下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（　　）。 Ⅰ国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4甲公司拟在中小板上市，乙公司为其控股股东，丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总经理，下列说法正

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

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• 5根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构应当将企业的征

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（　　）。 Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构根据有关规定对项目

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8甲企业计划IPO，为了消除同业竞争，2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如表3

  甲企业计划IPO，为了消除同业竞争，2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如表3-1-1所示，下列说法正确的有（　　）。

  

  Ⅰ甲企业最早2010年申报材料

  Ⅱ甲企业最早2011年申报材料

  Ⅲ甲企业最早2012年申报材料

  Ⅳ甲企业如果2011年2月申报材料，那么必须提供乙企业过去3年的利润表、资产负债表和历次验资报告

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

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• 9《上市公司证券发行管理办法》关于“上市公司财务状况良好”的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ会计基础工作规范，严格

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 10以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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