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• 1以下有关优先股的发行符合规定的有（　　）。 Ⅰ．非上市公众公司可以公开发行优先股 Ⅱ．上市公司可以非公开发行

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可（　　）。

  • A.待补齐相关文件后再提交申请

  • B.提交相应的复印件

  • C.由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见

  • D.由公证人出具保证与原件一致的承诺文件

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• 3股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下（　　）要求。 Ⅰ．应当披露半年度报告

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4某公司在深交所创业板上市，2016年1月20日公告上市公告书，2012年～2014年以及2015年1～9月财务报告已经会计事务所

  • A.会计数据、财务指标披露期间是2012年～2014年以及2015年1～9月，业绩预计是2015年度

  • B.会计数据、财务指标披露期间是2015年，业绩预计是2016年第一季度

  • C.会计数据、财务指标披露期间是2012年～2014年以及2015年1～6月，业绩预计是2015年度、2016年第一季度

  • D.会计数据、财务指标披露期间是2012年～2014年，业绩预计是2015年度

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• 5下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有（　　）。 Ⅰ国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6甲公司拟在中小板上市，乙公司为其控股股东，丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总经理，下列说法正

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

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• 7根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构应当将企业的征

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（　　）。 Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构根据有关规定对项目

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10甲企业计划IPO，为了消除同业竞争，2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如表3

  甲企业计划IPO，为了消除同业竞争，2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业，乙企业已成立3年以上，有关资料如表3-1-1所示，下列说法正确的有（　　）。

  

  Ⅰ甲企业最早2010年申报材料

  Ⅱ甲企业最早2011年申报材料

  Ⅲ甲企业最早2012年申报材料

  Ⅳ甲企业如果2011年2月申报材料，那么必须提供乙企业过去3年的利润表、资产负债表和历次验资报告

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

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