【 多选题 】 对股份制商业银行法人机构的设立，说法正确的是（ ）。

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• 1【 多选题 】 下列表述有误的是（ ）。

  A、 单个境外金融机构作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资八股比例不得超过20%

  B、 多个境外金融机构作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过15%

  C、 单个境外金融机构作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资人股比例不得超过30%

  D、 多个境外金融机构作为发起人或战略投资者投资八股比例合计不得超过25%

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• 2【 多选题 】 设立股份制商业银行应当有符合条件的发起人，发起人包括（ ）。

  A、 境内金融机构

  B、 境外金融机构

  C、 境内非金融机构

  D、 境外非金融机构

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• 3【 多选题 】 商业银行的（ ）事项须经银监会及其派出机构行政许可。

  A、 机构设立

  B、 机构变更

  C、 董事和高级管理人员任职资格

  D、 调整业务范围和增加业务品种

  
  

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• 4【 多选题 】 《商业银行资本充足率管理办法》对资本充足率与贷款损失准备的描述正确的是（ ）。

  A、 商业银行资本充足率的计算应建立在充分计提贷款损失准备等各项损失准备的基础上

  B、 商业银行贷款损失准备缺日应从资本中扣除

  C、 《商业银行资本充足率管理办法》对“贷款损失准备缺口从资本中扣除”做了明确规定

  D、 贷款损失准备缺口从资本中扣除”的规定在商业银行资本充足率报表中有所体现

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• 5【 多选题 】 对下列指标的要求正确的是（ ）。

  A、 国有商业银行总资产净回报率在财务重组完成次年度应达到0.6%，一年内达到国际良好水准

  B、 国有商业银行股本净回报率在财务重组完成次年度应达到11%，之后逐年提高到13%以上

  C、 国有商业银行总资产净回报率在财务重组完成次年度应达到0.6%，三年内达到国际良好水准

  D、 国有商业银行股本净回报率在财务重组完成次年度应达到11%，之后逐年提高到15%以上

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• 6【 多选题 】 下列表述正确的是（ ）。

  A、 国有商业银行薪酬与提名委员会、审计（稽核）委员会、关联交易控制委员会的主席原则上由独立董事担任

  B、 国有商业银行薪酬与提名委员会、审计（稽核）委员会、关联交易控制委员会的主席原则上由董事长担任

  C、 薪酬与提名委员会、审计（稽核）委员会、关联交易控制委员会成员中的独立董事人数应占其所在委员会成员总数的三分之二以上

  D、 薪酬与提名委员会、审计（稽核）委员会、关联交易控制委员会成员中的独立董事人数应占其所在委员会成员总数的半数以上

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• 7【 多选题 】 公司治理改革的总体目标是以（ ）为中心，将国有商业银行逐步建设成为具有国际竞争力的现代化股

  A、 改革管理体制

  B、 完善治理结构

  C、 转换经营机制

  D、 提高经营绩效

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• 8【 多选题 】 下列说法正确的是（ ）。

  A、 国有商业银行、股份制商业银行变更注册资本，由银监会受理、审查并决定

  B、 国有商业银行、股份制商业银行变更注册资本，由所在地银监局受理、审查并决定

  C、 城市商业银行、城市信用社股份有限公司变更注册资本，由所在地银监局受理、审查并决定，涉及境外金融机构投资人股的，由银监局受理并初步审查，银监会审查并决定

  D、 城市商业银行、城市信用社股份有限公司变更注册资本，由银监会受理、审查并决定

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• 9【 多选题 】 商业银行募集次级定期债务和以私募方式发行次级债券应当符合哪些件？（ ）

  A、 实行贷款四级分类，且分类结果真实准确

  B、 核心资本充足率不低于4%

  C、 贷款损失准备计提充足

  D、 具有良好的公司治理结构

  E、 最近2年未发生重大案件和违法违规行为

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• 10【 多选题 】 商业银行申请开办股票质押贷款业务，应当符合哪些条件，（ ）

  A、 经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

  B、 风险管理和内控制度健全有效，制定和实施了统一授信制度

  C、 制定了与办理该项业务有关的风险控制措施和业务操作流程

  D、 有兼职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务

  E、 有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司重要信息

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