乙上市公司已于2006年6月1日发行3年期债券9000万元。该公司截至2

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• 1根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公
  根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（  ）。

  A：公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  B：最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

  C：组织机构健全，运行良好

  D：财务会计文件无虚假记载

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• 2下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是（ ）。
  下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是（  ）。

  A：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

  B：除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

  D：最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 3下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的是（ ）。
  下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的是（  ）。

  A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

  B：控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C：最近24个月内曾公开发行证券，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形

  D：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20％

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• 4下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，应当组织承销团承
  下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，应当组织承销团承销的有（  ）。

  A：股票总额为1000万股，每股价格为人民币4、8元

  B：股票总额为5100万股，每股价格为人民币3、5元

  C：股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元

  D：股票总额为3100万股，每股价格为人民币1、5元

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• 5某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍
  某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有（  ）。

  A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

  B：最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重

  C：最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载

  D：最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查

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• 6根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（ ）。
  根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（  ）。

  A：向累计超过100人的社会公众发行证券

  B：向累计超过100人的本公司股东发行证券

  C：向累计超过200人的社会公众发行证券

  D：向累计超过200人的本公司股东发行证券

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• 7某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元，某日召
  某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元，某日召开基金份额持有人大会表决转换基金运作方式的事项，参加大会的基金份额持有人所持表决权总额为12亿元，根据规定，该事项通过的标准是（  ）。

  A：全体基金份额持有人中10亿元以上的表决权通过

  B：全体基金份额持有人中13亿元以上的表决权通过

  C：参加大会的基金份额持有人中6亿元以上的表决权通过

  D：参加大会的基金份额持有人中8亿元以上的表决权通过

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• 8召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人
  召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（  ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A：30日

  B：20日

  C：15日

  D：60日

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• 9利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价
  利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式，称为（  ）。

  A：上网定价发行

  B：向询价对象配售股票

  C：向二级市场投资者市值配售

  D：间接发行

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• 10某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的
  某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（  ）。

  A：证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

  B：证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

  C：证券自营；证券经纪；证券投资咨询

  D：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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