利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价

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• 1某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的
  某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（  ）。

  A：证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

  B：证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

  C：证券自营；证券经纪；证券投资咨询

  D：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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• 2根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大
  根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中不包括（  ）。

  A：公司副经理发生变动

  B：更换公司董事长

  C：持有公司5％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

  D：更换公司总经理

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• 3某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司3000万股的股份，如果预受要
  某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司3000万股的股份，如果预受要约股份为4000万股，其中B股东预受要约股份为100万股。收购期限届满，该投资者应收购B股东的股份数额是（  ）。

  A：30万股

  B：50万股

  C：75万股

  D：100万股

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• 4根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（ ）。
  根据规定，下列有关上市公司的信息中，属于应当公告的重大事件是（  ）。

  A：持有公司3%以上股份的股东发生变化

  B：公司增资的决定

  C：公司的监事会主席发生变动

  D：股东大会决议被撤销

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• 5下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是（ ）。
  下列各项中，属于不得收购上市公司股份的情形是（  ）。

  A：收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%

  B：收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚

  C：收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份，打算继续收购

  D：收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在4年前破产

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• 6某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公
  某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于（  ）。

  A：内幕交易行为

  B：合法获利行为

  C：操纵市场行为

  D：欺诈客户行为

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• 7下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（ ）。
  下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是（  ）。

  A：发行股票或者公司债券的公司副经理

  B：持有公司5%以上股份的股东

  C：证券监督管理机构工作人员

  D：发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长

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• 8根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的
  根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（  ）。

  A：封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

  B：开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

  C：申请上市基金的基金持有人不得少于500人

  D：基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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• 9某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列
  某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（  ）。

  A：公开发行的股份达到公司股份总数的35%

  B：公司股本总额为6000万元

  C：公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理

  D：持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人

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• 10根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注
  根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师，在法定期间内不得买卖该公司股票，该期间是指（  ）。

  A：在股票承销期内和期满后3个月

  B：在股票承销期内和期满后6个月

  C：接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内

  D：接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

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