下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是（ ）。

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• 1下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的是（ ）。
  下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中，说法正确的是（  ）。

  A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

  B：控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C：最近24个月内曾公开发行证券，不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形

  D：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20％

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• 2下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，应当组织承销团承
  下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，应当组织承销团承销的有（  ）。

  A：股票总额为1000万股，每股价格为人民币4、8元

  B：股票总额为5100万股，每股价格为人民币3、5元

  C：股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元

  D：股票总额为3100万股，每股价格为人民币1、5元

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• 3某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍
  某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有（  ）。

  A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

  B：最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重

  C：最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载

  D：最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查

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• 4根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（ ）。
  根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（  ）。

  A：向累计超过100人的社会公众发行证券

  B：向累计超过100人的本公司股东发行证券

  C：向累计超过200人的社会公众发行证券

  D：向累计超过200人的本公司股东发行证券

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• 5某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元，某日召
  某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元，某日召开基金份额持有人大会表决转换基金运作方式的事项，参加大会的基金份额持有人所持表决权总额为12亿元，根据规定，该事项通过的标准是（  ）。

  A：全体基金份额持有人中10亿元以上的表决权通过

  B：全体基金份额持有人中13亿元以上的表决权通过

  C：参加大会的基金份额持有人中6亿元以上的表决权通过

  D：参加大会的基金份额持有人中8亿元以上的表决权通过

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• 6召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）公告基金份额持有人
  召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（  ）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A：30日

  B：20日

  C：15日

  D：60日

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• 7利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价
  利用证券交易所的交易系统，投资者在指定的时间内，按照确定的发行价格，向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式，称为（  ）。

  A：上网定价发行

  B：向询价对象配售股票

  C：向二级市场投资者市值配售

  D：间接发行

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• 8某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的
  某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（  ）。

  A：证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

  B：证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

  C：证券自营；证券经纪；证券投资咨询

  D：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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• 9根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大
  根据我国《证券法》的规定，该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告，其中不包括（  ）。

  A：公司副经理发生变动

  B：更换公司董事长

  C：持有公司5％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

  D：更换公司总经理

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• 10某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司3000万股的股份，如果预受要
  某投资者发出部分要约，拟收购A上市公司3000万股的股份，如果预受要约股份为4000万股，其中B股东预受要约股份为100万股。收购期限届满，该投资者应收购B股东的股份数额是（  ）。

  A：30万股

  B：50万股

  C：75万股

  D：100万股

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